小编总结了基金行业的一些重点，主要是法律法规和私募股权两点比较容易混淆，一共100条。更多考证信息，请注意公开演讲（xsyhzs）。
1。2014年8月1日，中国证监会颁布了《私募股权基金管理暂行办法》，促进各类私募投资基金健康规范发展，为建立和完善政策体系奠定了法律基础。发展各类私募股权基金，特别是风险投资基金。
三。股权投资基金运营期间，信息披露义务人应当向投资者披露投资者账户信息，包括缴纳出资额、未缴纳出资额以及持有报告期末，在（6）年末的日期内。
5。基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行合伙人变更的，应当在（10）个工作日内向基金协会报告。
6。设立合伙登记机关应当自受理申请之日起二十日内决定是否登记。登记营业执照的，不予营业执照的，应当书面答复。
7。清算人应当是全体合伙人，经全体合伙人（12）同意，可以在合伙企业解散后的（15）天内指定一个或者多个合伙人，或者委托第三人担任清算人。
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8。私募基金（基金管理人）应当在私募基金募集完毕后的（20）个工作日内，通过私募基金登记备案系统备案，如实填写并提供基本信息和信息。
10。在中国证券投资基金行业协会（以下简称中国基金行业协会）注册为私募股权基金经理的机构，可以自行募集私募股权基金。
11。经批准的外商投资企业，应当自收到审批机关颁发的《外商投资企业批准证书》之日起（一）个月内，向国家工商行政管理局申请登记。
12。2005年11月，颁布了《风险投资企业管理暂行办法》；2011年11月，颁布了《促进股权投资企业标准化发展的通知》；2013年6月，中央编辑部发布了《关于股本投资企业标准化发展的通知》。中国证监会于2014年6月30日举行第51次会议，中国证监会于2014年8月发布了《私募股权基金监督管理暂行办法》。
13。根据《证券投资基金法》、《私募股权基金监督管理暂行办法》和中央政府编制、管理的有关通知的要求，中国证券投资基金协会正式实施他注册了私募基金经理，自2014年2月7日起对私募股权基金进行归档和自律管理。
14。2016年5月4日，中国基金业协会根据《证券投资基金法》和《私募股权基金监督管理暂行办法》的有关规定，颁布了《私募股权投资管理办法》。耳鼻喉癌基金
15。2016年2月5日，中国证券基金协会发布了《关于进一步规范私募基金经理人登记的通知》。
16。近年来，随着法律制度的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐渐丰富，2007年6月1日修订的《合伙法》开始实施。
17。欧洲议会于2010年9月通过了《泛欧金融监管改革法案》，2011年6月通过了《另类基金经理人指引》，从而为股票投资基金业建立了新的监管体系。NeTestCapital基金
18。股权投资基金采用承诺资本制（3-5年投资期内支付），基金经理只要求投资者在融资阶段支付（20%-50%）资本。
19。外资人民币股权投资基金，是指外国投资者（外国公司、企业和其他经济组织或者个人）或者外国投资者和在中国境内注册的公司、企业或者其他经济组织非公开使用人民币。根据中国法律，主要以人民币（中国境内）设立。
20。在申请前的前一个会计年度，申请试点项目的外商投资股权投资企业的外国投资者的资产不少于(5亿美元)或者管理资产不少于(10亿美元)。
23。伊娃=税后净营业利润-资本成本=（R -C）XA= R XA -C XA，其中R XA为（税后净营业利润）。
24。我国创业板上市要求主要包括：发行人依法成立并持续经营三年以上的有限责任公司，近两年连续盈利，近两年净利润累计不少于1000万元；他去年营业收入不少于5000万元。净利润是在扣除上一期末不少于2000万元的净资产额的基础上计算的，没有不可弥补的损失。发行后的股本总额不低于3000万元。
25。国有股转让经批准后，转让人应当委托会计师事务所对转让企业进行审计。不宜对转让当事人的股份进行专项审计的，转让人应当取得即将转让的企业新（1）年度审计报告。
26。非上市国有企业股权转让通过产权交易机构网站分阶段披露产权转让信息，公开征求受让人的意见，其中信息的公开不得少于（20）条。工作日。
28。10%的内部收益率表示项目在项目运行期间每年能够承受货币（高折旧10%）或通货膨胀（10%）。说明该项目在项目运行期间每年可以承受10%的大风险。
29。股份公司以股份奖励职工取得公司股份的，应当在一年内将取得的股份转让给职工。
30。公司分配当年税后利润的，应当提取利润（10%），计入公司法定公积金；公司法定公积金的累计金额为公司注册资本的50%的，可以提取公司法定公积金。不再争吵了。
33。基金经理依法解散、撤销或者宣告破产的，其法定代表人或者总合伙人应当在（20）个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金经理登记，并予以公告。通过网站。
35。股份公司因注册资本减少而购买股份的，应当自收购之日起十日内注销股份。
36。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并在三十日内通过报纸公告。
38。信息披露义务人应当在每季度末10个工作日内向投资者披露基金净值、主要财务指标和投资组合信息，信息披露义务人应当在4个月内向投资者披露年度报告。每年年底。
39。管理者应有至少2名高级管理人员，包括一名负责遵守风控的人员。
40。私募股权基金经理应当自每月底起5个工作日内，更新其管理的私募股权投资基金的有关信息，包括基金规模、净单位价值和投资者人数。
适用于准则41.1私募投资基金合同的基金类型为契约型，适用于准则2私募投资基金合同的基金类型为公司型，私募股权投资合同准则的基金类型为合伙型。
43。本法规定的董事人数不足或者公司章程规定的董事人数不足的，应当在两个月内召开临时股东会。
44。法定公积金折算为资本的，折算前不得少于公司注册资本的25%。
45。基金管理公司应当向国务院证券监督管理机构申请批准变更持股超过百分之五的股东、公司实际控制人或者其他重大事项。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起六十日内作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。
46。净资产少于实收资本的50%或者或有负债达到净资产的50%的，基金管理公司不得为实际控制人。
47。根据《证券投资基金销售管理条例》，基金经理的基金宣传材料由基金经理的基金销售业务高级经理和检查员检查，并向下列单位出具合规报告：自发布或者公告之日起5个工作日内。中国证监会派出机构应当备案。
50。设立和管理公开发行基金的基金管理公司的注册资本不得低于（1亿元）元，必须以货币资本支付。
51。中国证监会应当自受理设立基金管理公司申请之日起六个月内，按照审慎监管的原则依法审查申请，作出批准或者不批准的决定。
52。中国证监会应当自受理筹资申请之日起六个月内决定是否登记。
53。基金募集不成的，基金管理人应当在募集期满之日起三十日内，退还投资者已经缴纳的款项，并追加同期银行存款利息。
54。基金协会应当在取得私募基金登记材料之日起（20）个工作日内，通过网站公布私募基金名单及其基本情况，办理私募基金登记手续。
55。（2012.6）中国证券投资基金协会正式成立，原中国证券投资基金协会会员部原中国证券投资基金公司的行业自律职责移交给中国证券投资基金协会。
56。基金份额持有人大会审议事项的决定，由具有表决权（12）以上的基金份额持有人在大会上通过。
58。召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30天公布基金份额持有人大会的时间、形式、审议情况、会议程序和投票方式。
59。对于基金管理公司持股5%以上的非主股股东，非主股股东是自然人，其个人金融资产不少于1000万元，曾在国内外资产管理行业工作过5次以上。年。
60。基金公司的主要股东是自然人。基金公司个人金融资产不低于3000万元人民币。它已在国内外资产管理行业应用了10多年。
61。根据《证券投资基金法》的规定，基金经理的董事、监事、高级管理人员应当熟悉证券投资的法律、行政法规，具有（3）年以上与职务有关的工作经验。
62。我国基金信息披露制度可分为国家法律、部门法规、规范性文件和自律规则四个层次，其中，《证券投资基金法》是我国规范基金信息披露的法律文本之一。它将从2004年6月1日起生效。
67。发生大量赎回或者部分延期赎回的，基金管理人应当立即向中国证监会备案，在（3）个工作日内至少发布一次中国证监会指定广州的信息披露的媒体公告，并说明有关处理方法。
68。目前，我国基金登记业务的普遍做法是基金登记人于成功申请基金后（T+1）天办理投资者登记手续。投资者通常有权在（t + 2）日（包括当日）赎回基金份额。
69。在我国，基金购买资金通常在（T+2）天内到达基金银行存款账户，赎回资金在（T+3）天内从基金银行存款账户转出。
70。货币市场基金的赎回资金可以更快地转移。一般（T+1）天可以从基金的银行存款账户中提取，并且到达投资者的基金账户的早时间是在转账当天。
71。投资者将开放式基金的份额从TA制度转移到证券登记制度。自（T+2）日起，投资者可通过受让人的证券业务部门申报在深圳证券交易所出售或赎回的资金份额。
72。投资者提交基金认购申请后，一般可在(T+2)天后在认购网站查询认购申请是否被接受。
73。在中国封闭式基金交易后，二级市场份额和股票交割是在（T+0）天，资金交割是在（T+1）天完成。
75。基金经理应当在售出基金份额之日起（三）日前公布招股说明书、基金合同等有关文件。
76。基金管理人应当自收到投资者的购买（认购）申请和赎回申请之日起三个工作日内，确认购买（认购）申请和赎回申请的有效性。
77。基金管理人应当自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，并办理验资登记手续。
78。基金经理在连续两个营业日内发生大额赎回的，可以延期支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（20个工作日），并在银监会指定的至少一种信息披露媒体上公告。钢筋混凝土。
82。用影子定价法和摊销成本法确定的净资产价值偏差的绝对值达到或者超过（0.5%）的，基金管理人应当作出中期报告。
83。基金管理人召开基金股东大会的，应当至少提前30天宣布大会的时间、形式、审议情况、程序和表决方法。
84.1基金经理在每年年底后90天内，在指定报刊上公布年度报告摘要，在管理人网站上公布年度报告全文；2）半年度报告摘要在指定报刊上公布；上半年结束后60天内，在管理者网站上公布半年度报告的全文；十五天工作后，在指定报刊和经理人网站上公布基金季度报告。
87。发现可疑交易或者行为，应当在发生后10个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。
88。检查客户的现金收支或转账情况，并在发生大规模交易后5个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告。
89。收取销售服务费的，应当向持有销售服务费不满30天的投资者收取不少于（0.5%）的赎回费，并将赎回费全部记入基金财产。
90。不收取销售服务费的，应当向投资者收取不少于（1.5%）的赎回费，期限少于7天；向投资者收取不少于（0.75%）的赎回费，期限少于30天，赎回费应当全部为c。向基金财产清偿；向投资者收取不少于三个月的赎回费（0.5%）。基金财产中应包括不少于赎回费总额的75%的赎回费；不少于赎回费的赎回费持有三个月以上六个月以下的投资者，应当向基金财产收取百分之零点五的赎回费，基金财产应当收取百分之五十以上的赎回费；持有期限不少于六个月，其中25%的资金包含在基金财产中。
91。基金管理人的基金宣传资料应当自发布或者公布之日起5个工作日内，报中国证监会派出机构备案。
92。基金经营机构的客户交易记录自交易会计年度起至少保存5年，基金销售机构的账户交易记录自交易会计年度起至少保存15年。
93。该系统涉及基金投资者信息和交易记录的操作数据的备份被保存在不可变介质上至少15年。
94。基金管理机构应当在交易期间妥善保存客户交易区域的监控录像数据，保存期不得少于（6月）。
95。基金管理机构应当妥善保存交易终端信息的电子信息和客户的开户信息，保存期不得少于（20）年。
97。基金管理公司设立监事长，负责（董事会），由董事会指定，报证券监督管理机构批准。
99。监察长发现基金、公司经营中存在的问题时，应当及时通知公司（总经理）和有关业务负责人，提出处理整改意见，并监督整改的制定和实施。措施。
100。QDII基金的净值应至少每周计算一次。如果基金投资衍生品，应在每一个工作日进行计算和披露。
